理财顾问

一、 职位名称 理财顾问 / 客户经理 / 投资顾问助理 (Financial Consultant / Wealth Management Advisor) 二、 所属部门 经纪业务事业部 / 财富管理中心 / 古镇华廷路营业部 三、 汇报对象 营业部总经理 / 团队长 四、 核心职责 1、客户开发与维护： 通过多渠道（银行驻点、社区活动、线上引流、转介绍等）开发新增客户。 负责存量客户的日常维护与服务，建立长期稳定的信任关系，提升客户忠诚度。 2、金融产品销售： 向客户推介和销售公司的各类金融产品，包括但不限于：股票、基金（公募/私募）、债券、资管产品、收益凭证等。 完成公司下达的新增资产（AUM）及产品销售任务指标。 3、投资建议与服务： 基于公司研究所的研究成果，为客户提供专业的证券市场资讯、大盘分析和个股诊断。 了解客户的财务状况、风险偏好和投资目标，为客户制定个性化的资产配置方案。 4、合规与风控： 严格遵守《证券法》及监管部门的各项规定，确保业务开展全程合规。 落实投资者适当性管理，充分揭示投资风险，严禁误导销售和承诺收益。 5、业务办理： 指导客户办理开户、销户、两融（融资融券）、期权等业务手续，确保流程顺畅。 五、 任职要求 1、学历与专业： 本科及以上学历，金融、经济、市场营销等相关专业优先。 必须持有《中国证券业从业人员资格证书》（证券从业资格证），持有基金从业资格证、投顾资格证者优先。 2、经验与技能： 应届生要求实习经历丰富，有资源者（银行、商会、高端社区资源）可适当放宽条件。 具备优秀的沟通表达能力、抗压能力和人际交往能力。 熟练使用办公软件及同花顺、通达信、Wind等金融终端。 3、个人素质： 目标导向，具备强烈的进取心和事业心。 诚实守信，具有良好的职业操守和合规意识。