合规兼综合岗

1.合规监控：做好总部各部门安排的各类合规报警监控及反馈工作； 2.合规检查：做好各类合规检查、自查工作； 3.咨询与审查：根据工作需要，为本单位提供日常合规咨询；就对外报送材料、合规审核事项等进行初审，对提交上级部门的流程开展合规性审核； 4.监管配合：完成当地证券监管部门、证券业协会等安排的各项工作；负责督导本单位完成监管部门的查询、检查和调查；根据司法机关的要求，督导本单位完成协助查询、冻结、扣划等事项； 5.反洗钱工作：履行反洗钱专员职责，及时完成可疑交易甄别分析、年度监管报告、报表及当地人民银行安排的其他工作；督导本单位履行反洗钱义务并进行自查及配合检查； 6.法律事务：协助处理营业部法律纠纷、投诉举报纠纷等，并及时报告公司；审核营业部合同文件； 7.合规培训与督导：定期组织本单位全员（含经纪人）进行合规培训；协助营业部负责人开展合规文化宣导等； 8.合规风控工作报告：各类定期报告、不定期报告及专项报告； 9.根据公司要求开展风险管理工作，完成公司各合规相关部门交办的其他合规及风险管理工作； 10.营业部综合事务处理。

1.取得证券从业资格、基金从业资格，满足专业及工作经验要求且原则上要求具有相关专业本科及以上学历； 2.具备良好的职业操守、道德修养和较强的口头和书面表达能力； 3.熟悉法律法规和证券业务相关制度，具备主动学习能力； 4.工作原则性及责任心强，具备一定的合规风险、操作风险等风险的识别、评估、控制和处置能力及运用综合判断能力分析和解决问题的能力； 5.能够为工作付出充分的精力和时间，时间管理概念强，胜任繁忙工作要求； 6.具有一定的组织协调和沟通能力。