运营管理岗

一、 投资者准入与适当性管理 1、协助销售完成新投资者的“合格投资者”身份认定，收集并审核相关证明材料 2、负责投资者风险承受能力评估的录入与归档，确保符合监管的适当性要求 二、产品申赎流程处理 1、接收并初审投资者提交的申购、赎回订单，确保信息填写完整、准确 2、核对投资者资金到账情况，与托管及营销部门协同，确保订单有效确认 3、处理订单的修改、撤销等特殊申请，并做好记录 三、合同与文件管理 1、准备基金合同、认购协议等法律文件 2、审核投资者签署的合同文件，确保签署规范、要素齐全，并归档管理 3、负责投资者信息的系统录入与维护，保证数据准确性 四、投资者服务与维护 1、跟踪投资者的申购、赎回份额确认及资金划付情况，并及时向销售和投资者反馈 2、向投资者发送交易确认单、月度/季度报告等日常信披文件 3、协助处理投资者的日常问询，提供专业的后台支持服务 4、公司官网和公众号的日常信息更新和维护 五、渠道支持 1、协助市场和销售跟进与银行、券商、三方财富等代销渠道的合作流程 2、负责与代销渠道的日常业务对接，包括材料传递、数据核对、问题沟通等 3、整理和维护代销渠道的业务台账 4、准备三方机构需要的尽调材料 六、托管和交易支持 1、新产品托管材料和合同准备 2、新产品交易账户开户和材料准备 3、产品变更相关工作的协调 4、产品相关信息的协会报送和更新 七、完成上级交办的其他辅助性工作